Programa Avanzado en Compliance (Online)

General

2 ubicaciones disponibles

Descripción del programa

Completa tu formación de la mano de expertos profesionales para conocer a fondo los límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cómo realizar programas de prevención del riesgo penal o compliance, implantarlos de forma efectiva y establecer los procedimientos que diriman los hechos ilícitos a los que la empresa se puede enfrentar por mala praxis de empleados, directivos o socios.

Este programa es preparatorio de la certificación CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM®)

La Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM acredita que los profesionales que la obtienen cuentan con los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización.

Perfil de Acceso

El Programa Avanzado en Compliance Online es de especial interés para los siguientes perfiles:

  • Asesores jurídicos y financieros,
  • Abogados,
  • Secretarios del Consejo de Administración,
  • Directores Financieros,
  • Directivos de empresas,
  • Directores de Recursos Humanos,
  • Auditores,
  • Responsables de Departamentos de Control de Gestión,
  • Gestores,
  • Administrativos,
  • Profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de Compliance Officer.

Qué ofrecemos

  • Acceso a la plataforma de formación online del CEU, con todos los contenidos del programa: documentación, clases online, foros de dudas, actividades, etc.
  • Documentación oficial provista por la Asociación Española de Compliance.
  • Gestión de inscripción y tasas de examen de la certificación CESCOM incluidas.
  • Exámenes simulados de autoevaluación.
  • Acceso a 10 sesiones de la edición presencial, incluidos los casos prácticos.
  • Acceso a las instalaciones y servicios de CEU IAM.

Programa

El programa se estructura en 7 grandes áreas, que recogen los 20 módulos de la Acreditación CESCOM®:

1. Conceptos generales de compliance

  • Desarrollo de Compliance
  • Superestructuras de Compliance y modelos específicos
  • Estándares de Compliance

2. Ética empresarial

  • Introducción
  • ¿Qué es la ética?
  • Orígenes y desarrollo de la ética empresarial: Perspectiva histórica y regulatoria
  • Ética empresarial y Compliance
  • Principales teorías que se aplican a la ética empresarial
  • La adopción de decisiones éticas
  • El valor añadido que aporta una gestión ética de las organizaciones

3. Elementos esenciales de un programa de compliance

  • Introducción
  • Concepto de programa de Compliance
  • Principios de cumplimiento generalmente aceptados
  • Componentes esenciales
  • Documentación del Modelo
  • Revisión

4. Norma une-iso 19600 sistemas de gestión de compliance. Directrices

  • Introducción
  • Objeto y campo de aplicación
  • Estructura
  • Definiciones
  • Componentes

5. Liderazgo y cultura de compliance

  • Introducción
  • La cultura de cumplimiento
  • Tone from the top y las responsabilidades de cumplimiento de la Alta Dirección
  • El comportamiento humano en Compliance

6. Responsabilidad social corporativa y buen gobierno

  • Concepto de “gobierno corporativo” y “responsabilidad social corporativa”
  • Razón de ser del “gobierno corporativo”. Propiedad, gestión y grupos de interés. Impacto económico y creación de valor.
  • Origen y antecedentes del buen gobierno corporativo. Evolución del principio de “cumplir o explicar”: del soft law a la consagración legal de los principios de gobierno corporativo. La influencia anglosajona y europea
  • Marco normativo actual. Extensión de los principios de gobierno corporativo a sociedades no cotizadas
  • Protección de la discrecionalidad empresarial en la toma de decisiones. Elementos configuradores de la “Business Judgment Rule”
  • Instrumentos de gobierno corporativo
  • Informe anual de gobierno corporativo
  • Especialidades sectoriales: entidades financieras y aseguradoras. Breve referencia al marco de gobierno corporativo de las entidades incorporadas al MAB-EE

7. Gestión del riesgo de compliance

  • Introducción
  • El papel estratégico de la gestión de los riesgos y como abordarla.
  • Definición de riesgo de compliance
  • Proceso de gestión del riesgo según la Norma UNE-ISO 31000
  • Comunicación y consulta sobre los riesgos
  • Establecimiento del contexto
  • La apreciación del riesgo de compliance
  • Tratamiento de los riesgos
  • Seguimiento y revisión
  • Registro del proceso de gestión de los riesgos

8. Políticas de compliance

  • Introducción
  • Árbol de políticas
  • Conceptos generales
  • Políticas de Alto Nivel
  • Políticas específicas

9. Comunicación, formación y sensibilización

  • Introducción
  • Comunicación
  • Formación y sensibilización

10. Supervisión, monitorización e información

  • El modelo de control de las tres líneas de defensa
  • Monitorización de Compliance
  • Plan de Monitorización de Compliance
  • Ejecución de la monitorización
  • Información y reporte

11. Canales, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos

  • Introducción
  • Canal de denuncias
  • Investigaciones
  • Medidas disciplinarias e incentivos

12. Corporate compliance- prevención del riesgo penal de las personas jurídicas

  • Antecedentes relevantes
  • Alcance normativo de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal Español
  • Criterios de imputación de la responsabilidad penal de la persona jurídica
  • Riesgos penales susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas
  • Pena para los delitos cometidos por las personas jurídicas
  • Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos en el seno de las empresas
  • La norma UNE-19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal

13. Prevención del soborno y de la corrupción

  • Introducción
  • Entender la organización y su context
  • Entender las necesidades y expectativas de los grupos de interés
  • Evaluación del riesgo de corrupción
  • Compromiso de la alta dirección
  • Política antifraude y anticorrupción
  • Procedimientos de empleados
  • Formación y concienciación
  • Canales de denuncia y comunicación
  • Necesidad de guardar registros y documentos
  • Planificación, implementación, supervisión y control de los procesos
  • Procesos de diligencia debida
  • Controles financieros y no financieros
  • Sistemas anticorrupción en empresas del grupo y socios empresariales
  • Términos contractuales relacionados con las medidas anticorrupción
  • Regalos, invitaciones y pagos de favor
  • Patrocinios y mecenazg
  • Canal de denuncias de incumplimientos

14. Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

  • Origen, concepto y etapas
  • Normativa aplicable
  • La conexión de la LPBC y el Código Penal
  • Sujetos obligados; exigencias formales y materiales
  • Principales elementos de control y prevención
  • Obligaciones de información y comunicación
  • Conservación de documentación
  • Infracciones y sanciones administrativas recogidas en la ley 10/2010
  • Organización institucional

15. Defensa de la competencia

  • Introducción
  • La política de Competencia
  • Contexto normativo
  • ¿Quién es quién y quién hace qué?
  • Aplicación del Derecho de la Competencia
  • Conceptos básicos
  • Posibles consecuencias derivadas de la infracción del Derecho de la Competencia
  • Riesgos relacionados con el Derecho de la Competencia en la empresa
  • Diseño e implantación de un programa de compliance Antitrust

16. Prevención del abuso de mercado

  • Fundamento de la regulación
  • Concepto de abuso de mercado
  • Comunicación ilícita de información privilegiada
  • Manipulación de mercado
  • Comunicación de operaciones sospechosas
  • Control de la información privilegiada
  • Gestión de noticias y rumores
  • Reglamento interno de conducta
  • Normativa en materia de abuso de mercado

17. Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información

  • Normativa Aplicable
  • Aspectos clave del Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos y por el que se deroga la Directiva 95/46/CE (RGPD)
  • Conceptos Generales en base a la LOPD y el RLOPD
  • Principios de la normativa de protección de datos
  • La Agencia Española de Protección de Datos

18. Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses

  • Introducción
  • ¿Qué es un procedimiento de diligencia debida y cuáles son sus fases?
  • Tipos de diligencia debida: proyección interna o externa
  • Procedimientos de medición y segmentación del perfil de riesgo
  • Identificación y gestión de conflictos de intereses
  • Ámbitos o tipos de conflicto de intereses en las organizaciones
  • Cómo gestionar adecuadamente los conflictos de intereses
  • Los conflictos de intereses en la función del Compliance Officer

19. Protección al consumidor

  • Perspectiva del Compliance en el ámbito de la ley de consumidores y usuarios
  • Protección al inversor en el ámbito de los servicios financieros
  • Gestión de quejas y reclamaciones

20. Compliance y las nuevas tecnologías

  • Introducción
  • Página web corporativa
  • E-Commerce
  • Firma electrónica
  • Ciberseguridad
  • Uso de los recursos TIC en el entorno laboral
  • Otra normativa a tener en cuenta en materia TIC

Objetivos

  • Adquirir una visión global de la responsabilidad corporativa bajo el nuevo marco normativo, principalmente responsabilidad penal.
  • Ser capaz de desarrollar programas de prevención del riesgo penal.
  • Obtener las capacidades necesarias para implementar cualquier programa de prevención de Compliance.
  • Dominar las instrucciones dictadas por la Fiscalía General del Estado complementadas por las Normas ISO 19600 y 19601.

Proceso de Admisión

  • Solicitud de admisión
  • Envío documentación
  • Formalización matrícula

Solicitud de admisión:

Cumplimentar la solicitud de admisión.

Envío documentación:

  • Solicitud de admisión cumplimentada
  • Copia del DNI/NIF o Pasaporte
  • Curriculum Vitae
  • Una fotografía

Formalización matrícula:
Enviar justificante de reserva.

Precio: 1.800 €

Última actualización Sep 2019

Acerca del centro educativo

CEU IAM Business School es la escuela de negocios del CEU, el grupo educativo más grande de España. Conoce nuestra formación basada en la excelencia académica, la innovación y la ética profesional. ... Leer más

CEU IAM Business School es la escuela de negocios del CEU, el grupo educativo más grande de España. Conoce nuestra formación basada en la excelencia académica, la innovación y la ética profesional. Leer menos
Madrid , Comunidad de Madrid + 1 Más Menos